和讯信息科技再收“罚单”！多项行为违规，被北京证监局责令改正

和讯信息科技有限公司再因违规收“罚单”！

4月11日，北京证监局发布了对和讯信息科技有限公司采取责令改正监管措施的决定。

经查，和讯信息科技有限公司存在以下违规行为：一是未能对从业人员的执业行为进行有效管理；二是证券投顾业务的推广和客户招揽行为不规范，存在误导性营销宣传、承诺或保证投资收益的行为；三是未有效执行对客户的风险测评；四是向客户提供投资顾问服务时未告知客户证券投资顾问的姓名及其登记编码；五是合规管理不到位、内部控制不健全，对从业人员通过自媒体平台展业缺乏有效管理。

北京证监局认为，上述情况违反了《证券投资顾问业务暂行规定(2020年10月修订)》第三条、第八条、第十一条、第十二条第一款第二项、第二十四条的规定，根据《证券投资顾问业务暂行规定(2020年10月修订)》第三十二条的规定，决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。

北京证监局指出，和讯信息科技有限公司应当高度重视，对上述问题认真整改，强化内部控制，切实提高合规管理水平，并于收到本决定之日起60日内提交书面整改报告。

近年来，和讯信息科技有限公司多次因违规收监管“罚单”。

2020年5月21日，北京证监局发布了关于对和讯信息科技有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，公司被北京证监局采取责令暂停新增客户行政监管措施整改期间，部分投资顾问存在通过北京和讯在线信息咨询有限公司的网站提供证券投资咨询服务情形，反映公司内部控制、人员管理方面存在缺陷。

2022年3月23日，北京证监局发布了关于对和讯信息科技有限公司采取责令改正监管措施的决定。经查,公司在开展证券投资咨询业务过程中,存在以下违规行为：一是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范,存在对过往业绩进行误导性的营销宣传;二是对证券投资顾问业务推广环节留痕管理不到位。

2024年2月4日，北京证监局发布了关于对和讯信息科技有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查,公司存在以下违规行为：从业人员资格管理不到位,投资顾问和员工直播行为不规范，存在误导性宣传、风险提示不到位、留痕管理不完善等问题。

公开资料显示，和讯信息科技有限公司成立于1995年5月，主要经营业务包括：技术开发、资讯、服务；证券投资咨询；公募证券投资基金销售；互联网信息服务等。

来源：读创财经